内控咨询高级经理

主要职责

1. 01

   内部控制体系建设：协助客户基于COSO等框架设计并实施内部控制制度，起草相关控制政策、SOP 操作流程、RCM风险控制矩阵、Narrative流程描述等，覆盖财务及运营核心流程。

2. 02

   内审与合规项目执行：参与SOX、C-SOX及内部审计项目，覆盖项目范围界定、控制识别、走查及测试，确保执行过程符合专业准则并形成高质量交付成果。

3. 03

   流程梳理与控制设计：与业务部门合作梳理关键流程（如采购到付款、订单到收款、存货管理等）,识别控制缺口并设计相应的预防性与检测性控制。

4. 04

   风险评估与控制优化：主导或协助开展企业级与流程级风险评估，评估控制有效性并提出整改建议。

5. 05

   缺陷整改与追踪：追踪控制缺陷的整改进展，协助设计补救措施，并对整改的根本原因进行分析，提出可落地的解决方案。

6. 06

   客户沟通与报告：作为客户的主要对接人，及时传达项目发现与建议，支持审计报告或建议报告的撰写与汇报。

7. 07

   团队协作与指导：在项目中指导初级员工，审阅其工作成果，确保项目质量和知识传承。

1. 01

   会计、财务或相关专业本科及以上学历，具备CPA、CIA、CISA等认证者优先；

2. 02

   8年以上内审、内控建设或SOX/C-SOX项目经验，有头部事务所、咨询公司或跨国企业背景者优先；

3. 03

   熟悉COSO控制框架，具备流程设计、风险评估和控制设计能力；

4. 04

   同时具备控制测试和制度文件（如SOP、RCM）撰写经验；

5. 05

   沟通能力强，项目推进有力，具备较强的项目管理能力；

6. 06

   英文表达能力良好，能适应英文工作环境。