员工行为监控岗

1、具体落实公司员工执业行为管理的制度制定、系统建设、合规咨询、合规审核及合规监测工作；

2、具体完成公司员工执业行为合规培训、合规提醒、合规调查及检查工作；

3、具体落实公司员工行为监控系统的改进、升级、维护、赋权和指导使用等工作；

4、通过合规管理系统对员工违规交易行为进行日常监控, 组织对违规人员进行核查、处罚，并定期跟踪处罚及整改情况；

5、具体完成公司员工及其利害关系人账户及投资情况的报备、审查工作，以及公司员工兼职报备、审查工作。

6、具体完成公司员工执业行为管理相关合规报告及内外部协调配合工作。

1、具备证券从业资格、法律职业资格，具备硕士研究生及以上学历。

2、3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关从业经历。

3、了解证券行业相关法律法规、监管政策、制度要求，了解各类证券业务基本流程，具有管理知识与技能。

4、具有较强的责任感和工作主动性，工作认真、细致，坚持原则、诚信尽责。

5、具备良好的沟通协调能力，具有良好的职业操守和团队合作精神。

6、拥有法律与管理、会计、信息技术等复合知识背景，或具有证券行业合规系统开发等相关工作经验者优先。