分支机构合规岗（深圳宝安海秀路证券营业部）

1. 01

   对营业部经营及业务开展的合法合规性进行监督检查；敦促落实内部规章制度；协助建立健全信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱工作机制，指导和督促分支机构落实。

2. 02

   审查营业部提交的需合规部门审批的工作签报及流程，包括但不限于公司OA及相关运营平台的审批流程、合规即时报告、合规月报等。

3. 03

   营业部日常业务运作过程中的合规咨询事项，指导分支机构处理客户投诉与纠纷，并对常规业务的协议、合同及方案进行审查。

4. 04

   组织营业部定期或不定期开展合规培训，检查营业部工作人员执业行为的合规性。

5. 05

   营业部负责人交代的其他综合事宜。

1. 01

   大学本科以上学历。

2. 02

   具备证券从业资格，具有3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验。

3. 03

   了解证券业务运作，熟悉证券行业法律法规、监管规定以及自律规则，熟悉公司规章制度和分支机构业务流程。

4. 04

   具有分析、沟通、组织协调和处理问题的能力与技巧；性格开朗，协同能力较强，有团队合作意识。

招聘部门：深圳分公司

岗位类别：职能专业类

工作地点：深圳市-宝安区